- 杭州拉卡拉：港澳资讯杭州分公司网络直播不规范等被警示
- 发布时间：2024/11/26 10:25:15
- 浙江证监局网站25日公布的监管信息显示，海南港澳资讯产业股份有限公司(下称港澳资讯)杭州分公司被采取出具警示函的行政监管措施。
浙江证监局网站截图
经查，浙江证监局发现港澳资讯杭州分公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。
以上行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96)号)第十二条第二款、第二十二条，《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第二十七条的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规定，浙江证监局决定对港澳资讯杭州分公司采取出具警示函的行政监管措施。
企业官网介绍，海南港澳资讯产业股份有限公司成立于1994年，注册资本1.25亿元，是“证券金融行业内提供资讯、数据+IT解决方案一体化服务的金融资讯企业”。
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